Por DiarioBitcoin   @diariobitcoin

El organismo de regulador de la industria financiera de los EE. UU. está recopilando información sobre las prácticas de mercado y comercialización cripto entre julio y septiembre de este año para informar potencialmente una respuesta regulatoria.

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  • FINRA está examinando el marketing de criptomonedas para los inversores minoristas
  • La investigación incluye las comunicaciones por diversos medios dadas a más de 25 inversores 
  • Videos, emails, sitios webs, apps serán examinados

Muchos organismos estadounidenses han decidido investigar qué sucedió con la plataforma FTX que la llevó al colapso que afectó a todo el mercado cripto.

El último en anunciar que lo hará es la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), un organismo de regulación y autorregulación de los servicios de corretaje de EE. UU.,  el cual se está enfocando en revisar profundamente las prácticas de marketing de criptomonedas a raíz del colapso de la plataforma FTX.

La evaluación requerirá que las empresas proporcionen toda la comunicación sobre criptoactivos dirigida a inversores minoristas que se realizó entre el 1ro de julio y el 30 de septiembre de este año, según un anuncio realizado por FINRA en su web.

La comunicación minorista incluye “cualquier comunicación escrita (incluida la electrónica) que se distribuye o se pone a disposición de más de 25 inversores minoristas dentro de un período de 30 días calendario”, dice el aviso. Agrega que “los videos, las redes sociales, las aplicaciones móviles y los sitios web generalmente entran en esta categoría de comunicaciones”.

Los “exámenes específicos” de FINRA están diseñados para recopilar información y realizar investigaciones, con el objetivo de identificar las respuestas regulatorias apropiadas, según su sitio web.

El examen específico para criptocomunicaciones analizará todas las criptocomunicaciones aprobadas en el período especificado y si incluyeron un número de referencia de FINRA. También evaluará qué políticas de cumplimiento, manuales o materiales de capacitación se proporcionaron en el mismo período de tiempo con respecto a la comunicación.

Solicitud de FINRA

En la web, FINRA informa a las empresas que hayan hecho marketing cripto en las fechas establecidas los documentos que debe proporcionar:

  • Para el período relevante, proporcione todas las comunicaciones minoristas que la empresa o sus afiliados distribuyeron o pusieron a disposición en su nombre que se refieren, se relacionan o se refieren a un criptoactivo o un servicio que implica la transacción o tenencia de un criptoactivo.
  • Proporcione una lista tabular numerada que identifique cada comunicación proporcionada de conformidad con el artículo 1 anterior.
  • Incluya la fecha en que la comunicación se puso a disposición del público por primera vez.
  • Identifique si la comunicación fue presentada o no ante el Departamento de Regulación de Publicidad de FINRA. Si se presentó la comunicación, incluya el número de referencia del Reglamento de publicidad de FINRA para la comunicación;
  • Indique si cada comunicación proporcionada de conformidad con el punto 1 fue aprobada o no por un director registrado de la firma. De ser así, proporcione la fecha de aprobación en la lista tabular y proporcione registros por separado que reflejen dichas aprobaciones; y
  • Identifique cada criptoactivo y/o servicio que involucre la transacción o tenencia de un criptoactivo al que se refiere, relaciona o preocupa la comunicación.
  • Proporcione los procedimientos de supervisión por escrito de la firma con respecto a la revisión, aprobación, mantenimiento de registros y difusión de las comunicaciones vigentes para cualquier parte del período relevante.
  • Proporcione cualquier política de cumplimiento, manuales, materiales de capacitación, boletines de cumplimiento y cualquier otra guía escrita vigente para cualquier parte del período relevante con respecto a las comunicaciones.
  • Proporcione cualquier contrato u otro acuerdo escrito vigente entre la empresa y cualquier afiliado.

Fuentes: FINRA, Coindesk, archivo

Versión de DiarioBitcoin

Imagen de Unsplash


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