Por Hannah Pérez  

El intercambio dice que la SEC ha excedido su alcance con sus solicitudes de descubrimiento. El asunto se relaciona con un acuerdo que firmaron en junio Binance.US y la SEC sobre la custodia de los activos de clientes. 

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  • La compañía detrás de Binance.US presentó una moción para buscar una orden de protección contra la SEC
  • “La SEC está realizando una expedición de pesca”, alegó el intercambio 
  • El asunto se relaciona con un acuerdo previo entre Binance.US y la SEC sobre los activos de clientes

Binance, el gigante intercambio de criptomonedas, está solicitando una orden de protección en su disputa en curso con la Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU. (SEC).

La compañía presentó el lunes una moción ante la corte solicitando la protección contra la SEC. El esfuerzo, que lo lleva a cabo formalmente BAM Management y BAM Trading, el holding de Binance.US, tiene como objetivo limitar el alcance del descubrimiento buscado por el regulador y relacionado con una orden judicial de junio.

En junio, el principal regulador financiero de EE. UU. demandó a Binance y a su fundador, Changpeng Zhao, por presuntas violaciones de las leyes de valores del país, alegando que el intercambio mintió a los clientes y desvió fondos a una cuenta propiedad de Zhao.

Como parte de las acciones, la SEC realizó una petición para incautar los fondos de Binance.US debido a preocupaciones sobre la seguridad de los activos de los clientes. Las partes llegaron a un acuerdo luego de que la corte rechazara esa solicitud. Como parte de ese acuerdo, el brazo estadounidense del intercambio firmó una orden de consentimiento con la SEC.

Ese compromiso permitió a la SEC realizar un “descubrimiento acelerado limitado” relacionado con la custodia y disponibilidad de los activos de los clientes de Binance.US, como recuerda Decrypt.

SEC estaría abusando el acuerdo previo 

Sin embargo, en la presentación de esta semana, Binance alegó que el regulador ha excedido su ámbito. Sostuvo que las solicitudes de descubrimiento de la SEC han ido mucho más allá del alcance acordado en el acuerdo y equivalen a una “expedición de pesca” inapropiada. El intercambio también aseguró que ha proporcionado suficiente información a la agencia.

“La SEC ha rechazado las propuestas de BAM o ha limitado significativamente sus solicitudes. La posición de la SEC no es razonable y forma parte de un patrón más amplio en el que la SEC abusa de la disposición de descubrimiento de la Orden de Consentimiento”, escribió BAM en el expediente judicial.

Binance alegó que la SEC está exigiendo comunicaciones expansivas y testimonios de deposición de los ejecutivos de la compañía sobre “docenas de temas” no relacionados con los activos de clientes, incluidos su CEO y CFO, quienes, según la presentación, tienen poco conocimiento sobre los asuntos de custodia centrales para el caso.

Al respecto, la compañía dijo que ha ofrecido cuatro testigos para las declaraciones, incluidos “los dos mejor posicionados para abordar preguntas sobre la custodia y seguridad de los activos de los clientes“.

Binance también aseguró que ha “trabajado de buena fe para responder a las solicitudes de la SEC” al proporcionar cientos de documentos, ofrecer declaraciones de empleados y tomar medidas para garantizar que los activos estén bajo la custodia de los EE. UU.

En el fondo, la SEC está realizando una expedición de pesca en lugar de buscar el descubrimiento estrecho y ‘limitado’ autorizado por la Orden de Consentimiento para garantizar que los activos de los clientes estén actualmente seguros y disponibles. 

Binance se defiende de los reguladores 

La compañía con sede en EE. UU. había rechazado previamente las acusaciones sobre la mezcla inapropiada del dinero de los clientes con los fondos corporativos. Aún así, se comprometió con los reguladores a limitar el acceso de los fondos de los clientes de Binance.US exclusivamente a los empleados de esa unidad para abordar las preocupaciones.

En la presentación del lunes, Binance dijo que la SEC todavía no ha encontrado evidencia que demuestre que los activos de clientes hayan sido mal manejados o utilizados de alguna manera y que el regulador ya tiene el alivio que desea: la confirmación de que los fondos de los clientes de BAM están seguros y son suficientes para cubrir cualquier reclamo o responsabilidad de los clientes.

La presentación insta al tribunal a emitir una orden de protección que limite la SEC a cuatro declaraciones de empleados de BAM, impidiendo que el regulador interrogue a los testigos durante las declaraciones sobre asuntos fuera del alcance de la orden de consentimiento e impidiendo las declaraciones del CEO, Zhao, y el director financiero (CFO).

Artículo de Hannah Estefanía Pérez / DiarioBitcoin

Imagen editada de Unsplash 

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